关于组织可再生能源优秀中小企业赴上海股权交易中心挂牌上市及学习考察的函

各有关单位:
　　上海股权托管所交易中心系统显示，截止2014年11月17日Q板已成功挂牌1981家。E板已成功挂牌259家，挂牌前后通过定向增资，  共募集资约47.7亿元，其中65家公司进行了挂牌后定向增资，105家公司进行了135次挂牌前私募。挂牌后定向增资平均摊薄后的静态市盈率：36.41倍，融资满足率：78%，融资能力为同类最好市场的7.5倍。挂牌公司共落地银行贷款（债券融资）总额约14.79亿元，股权质押贷款3.13亿元，信用贷款6.44亿元，发行私募债3.38亿元，银行为挂牌公司提供授信额度共32亿元，。企业通过挂牌交易、融资、信息披露，规范运作能力不断增强，能够促进公司转板上市，获得更大规模的融资和交易。
　　一、  为促进我国可再生能源企业的发展与壮大，切实帮助企 业解决资金困境。提升企业形象，提高知名度，吸引风投与创投，经研究并与上海股权托管交易中心相关机构协商决定：推荐优秀中小企业开展上市服务“企业股权报价系统和股权转让系统（Q板和E板）”挂牌，并于6月26日在上海股权托管所交易中心开展企业上市前辅导及学习考察。

                                        
　　一、Q板、E板挂牌条件介绍：
　　Q板（报价板）全称：中小企业股权报价系统。
　　中小企业股权报价系统挂牌的企业形态多样化：有限责任公司、股份有限公司或上海股权托管交易中心认可的其他组织或机构；
　　经济成分不限：国有企业：民营企业、集体企业和外资企业等。
　　对企业的挂牌条件设定如下5个否定项：
　　也就是说企业不存在“五个否定项”中的任何一条所属情况即可挂牌。
　　（1）无固定的办公场所；
　　（2）无满足企业正常运作的人员；
　　（3）企业被吊销营业执照；
　　（4）存在重大违法违规行为或被国家相关部门予以严重处罚；
　　（5）企业的董事、监事及高级管理人员存在《公司法》第一百四十七条所列属的情况。
　　目前，中小企业股权报价系统挂牌企业，以起步期、创业期企业为主，兼顾其他阶段企业。
　　Q板挂牌给企业带来的价值：　　
　　融资、定价、交易
　　帮助企业融资，促进交易；
　　为股权定价，发现价值，利于股权质押贷款。
　　推荐机构
　　推荐机构持续服务，帮助企业成长；
　　帮助提升企业财务、运营等能力。
　　企业形象
　　提升企业形象，增强企业公信力、名誉、员工忠诚度；
　　有利于人员招聘，企业扩张，降低企业自身信用风险。
　　定期培训
　　提高企业家、投资人金融、管理等各方面知识；
　　提高推荐机构服务水平。
　　咨询推送
　　中心定期推送企业最新动态及业内咨询；
　　利于企业展示，投资者发现价值企业，各方掌握最近金融咨询。
　　E板（交易板）全称：非上市股份有限公司股份转让系统。
　　（1）业务基本独立，具有持续经营能力；
　　（2）不存在显著的同业竞争、显失公允的关联交易、额度较大的股东侵占资产等损害投资者利益的行为；
　　（3）在经营和管理上具备风险控制能力；
　　（4）治理结构健全，运作规范；
　　（5）股份的发行、转让合法合规；
　　（6）注册资本中存在非货币出资的，应设立满一个会计年度；
　　（7）上海股交中心要求的其他条件
　　对上述第（6）条进行认定时，遵循如下原则：
　　对于注册资本中存在非货币出资、申请在上海股交中心挂牌的非上市公司，如为有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，公司存续时间从有限责任公司设立时开始计算；有限责任公司未按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，应待股份有限公司成立满一个会计年度后方可申请挂牌；全部为货币出资的有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，不视为存在非货币出资。
　　E板挂牌给企业带来的价值：
　　（1）有利于建立现代企业制度，规范企业运作，完善法人治理结构，促进企业健康发展；
　　（2）有利于提高股份的流动性，完善企业的资本结构，提高企业自身抗风险的能力，增强企业的发展后劲；
　　（3）有利于企业扩大宣传，树立品牌，促进企业开拓市场；
　　（4）有利于企业吸收风险资本投入，引入战略投资者，进行资产并购与重组等资本运作；
　　（5）通过规范运作、适度信息披露、相关部门监管等，可以促进企业尽快达到创业板、中小板及主板上市的要求；
　　（6）开展股份报价转让业务，完善了股份退出机制，使企业定向增资更容易实现；
　　（7）公司在公共平台上挂牌，增加了企业的信用等级，更利于获得银行贷款。
　　（8）有利于企业获得订单，增加新的投资者，增强企业综合竞争力。
　　（9）发行企业私募债
　　二、上海股权托管交易中心上市后股权质押贷款合作银行
　　兴业银行股份有限公司上海分行   中信银行上海分行   郑州银行 上海证券交易所   华夏银行北京分行   上海银行   浦发银行
　　上市服务费用标准：
　　Q板报价：11.8万 (费用包括服务费与挂牌费，敲锣费、保荐费用、视频采访、  项目路演、企业开户、相关媒体宣传）
　　E板报价： 150万（费用包括上股交服务费与挂牌费、律师费、财务费、审计费、评估费、保荐费、　　项目路演、相关媒体宣传）
　　后续服务：
　　利用中小企业服务中心各个平台帮助企业引荐推荐适合的投资机构，为企业做项目路演、帮助企业申请相应扶持资金等。

　　各地政府对中小企业上市的奖励扶持非常大，望各中小企业把握先机，尽早进入资本市场发展。

　　中国可再生能源企业发展促进会     中国风电材料设备网 

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