华锐风电,这个曾经这个将发展目标定位为全球第一的风电设备制造企业,如今却遭遇着被证监会处罚的尴尬。因为在2011年上市首年虚增收入约24亿,目前正面临被证监会处罚。4年前的旧案如今东窗事发,也令原本不被人关注的华锐风电立刻处于风口浪尖之上。华锐风电10日晚间发布公告称,公司于2015年11月10日收到了证监会下发的《行政处罚决定书》。证监会查明确认公司2011年虚增收入等违法行为,并对公司采取警告,处以60万元罚款。
“上市公司虚增利润的性质十分恶劣,就如同机构、大户在二级市场恶意操纵股价一样,都会给中小投资者带来损失。”国内知名财经评论员皮海洲认为,因此对于上市公司虚增利润的行为,监管部门除了进行行政处罚之外,还应该追究主要责任人的刑事责任,同时要引入民事赔偿和集体诉讼制度,让虚增利润的上市公司和主要责任人对投资者的损失进行赔偿。否则像现在这样对虚增利润的上市公司仅仅处以几十万元的罚款,肯定对其他违法违规者起不到震慑作用。
中国金融智库首席金融学家宏皓认为,证监会对于上市公司虚增利润行为进行处罚的依据是《证券法》,遵循有法必依的原则,所以只能进行这样的处罚,这也是现实的一种无奈。目前正处于修订中的《证券法》应该充分考虑到对上市公司虚增利润、二级市场恶意操纵股价等行为处罚力度过轻的问题,只有这样才能还市场一片投资的净土。