2015年,决策层多次表态加强投资者保护。在11月10日召开的中央财经领导小组第十一次会议上,习近平总书记对股票市场建设专门提出要求,指出要加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者权益得到充分保护的股票市场。12月28日,发改委、证监会等22个部门联合发布合作备忘录,将对违法失信上市公司实施部门间的信息共享和联合惩戒。目前相关实施细则和操作流程正在制定,预计2016年实现信息推送和联合惩戒。
“22个部门联动,对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒,较好地明确责任主体和解决效率问题,有利于保护股民利益。”担任本次活动律师评委的上海东方剑桥律师事务所吴立骏律师和上海明伦律师事务所王智斌律师均认为,去年发生的一系列事件以及佛山照明案、光大乌龙指案的胜诉均具有重要意义,2015年堪称是股民维权的转折之年,而接下来注册制的推行有助于开启股民维权新时代。
“以后监管会越来越严,上市公司违规成本越来越高,对投资者的保护会越来越到位。”在采访中,十余位专家学者均向记者表达了类似观点。
2015年十大黑榜上市公司名单
1、华锐风电(601558)
公司全称:华锐风电科技(集团)股份有限公司
上榜理由:财务造假遭顶格处罚
情况概述:公司在2014年靠着财务手法,避开了暂停上市危机,2015年前三季度再度巨亏超12亿元。祸不单行的是,公司又收到证监会下发的行政处罚,对公司处以60万元的顶格罚款,对14位责任人员分别处以10-30万元不等的罚款。在行政处罚下达前,上海、浙江和广东多位证券维权律师已经行动起来,他们即将带领投资者启动正式维权,未来公司还有可能再次面临证监会行政处罚。
2、上海物贸(600822)
公司全称:上海物资贸易股份有限公司
上榜理由:5亿元存货 “不翼而飞”
情况概述:上海物贸在去年11月份的日常存货检查中,发现无锡金属材料分公司以及上海物贸炉料有限公司存放于山西省绛县明迈特有限公司仓库的铬矿仅剩余约24万吨,而账面记录应为57.25万吨,缺失的存货价值约为5亿元。该消息一出即引起市场广泛关注,近日,上交所就公司上述存货缺失事项发出问询函。而前不久,公司因四年虚增利润2.66亿元遭到上海证监局的处罚。
3、*ST云网(002306)
公司全称:中科云网科技集团股份有限公司
上榜理由:违规确认收入 18位高管遭处罚
情况概述:去年9月,据证监会调查,公司违规确认加盟费收入及股权收购合并日前收益、提前确认收入的行为违反《企业会计准则》关于收入和长期股权投资相关的会计处理规定,导致公司2012年年报及2014年一季报存在虚假陈述。在审议相关议案时,孟凯等18名高管未尽勤勉义务。证监会决定,对公司处以40万元罚款;对孟凯处以15万元罚款;对詹毓倩等2人分别处以10万元罚款;对万钧等4人分别处以5万元罚款;对訚肃等11人分别处以3万元罚款。
4、大有能源(600403)
公司全称:河南大有能源股份有限公司
上榜理由:涉嫌欺诈发行被罚2360万元