新疆金风科技股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告

　　公司董事会对内部控制制度体系的建立健全、有效实施及其检查监督负责，并对内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整负责。董事会下设的审计委员会负责审查公司财务及内部控制，监督内部控制制度的实施，协调内部控制审计及其他相关事宜。监事会对公司内部控制体系的有效性进行监督。经营层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
　　3、内部审计
　　公司设立审计法务部为专门的内审机构，依据公司制定并实施的《内部审计制度》，负责对公司各内部机构、子公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行监督检查。审计法务部人员独立行使职权，不受其他部门或个人的干涉。审计法务部按照工作计划开展审计工作，内容涉及子公司管理、财务管理、项目管理、合同评审、目标责任完成情况等方面，并对对外投资、重大资产处置、对外担保、关联交易、募集资金的存放与使用情况、业绩快报、财务报告等进行审计，规避公司内控、财务和法律风险，促进了公司治理水平和治理效率的提高。
　　4、人力资源
　　公司视人才为企业的第一资源和资本，坚持以人为本、人尽其才、人适其位的原则，力争实现员工个人发展与公司的发展相统一，使员 工在公司不断发展中实现个人的价值。
　　在人力资源管理方面公司制定了系统的管理制度，对人员录用、员工培训、辞退与辞职、工资薪酬、福利保障、绩效考核、晋升与奖惩、竟业及保密事项等进行了详细规定。在人才的培育和选拔方面，公司非常重视员工素质,将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，以提高员工综合素质为目标，培训涉及职业道德、职业技能、工作方法等多个方面。公司秉承“培育和吸引并重，技术与管理并重，国际惯例与中国实践并重”的人才战略，着力打造自己的人才团队。
　　5、企业文化
　　公司自成立之日起就十分重视对企业文化的培养及建设。公司将“为人类奉献白云蓝天，给未来留下更多资源”作为公司的最高使命。公司致力于节能减排和改善环境，热衷社会公益，奉献社会，多年来公司坚持向边远贫困和受灾地区民众积极捐助。公司与全国20多所院校联合创办风电专业，为中国风电产业发展培养了后备人才。
　　公司十分注重企业的文化建设，将“学习，卓越，创造价值”作为企业核心价值观，努力实现员工价值和公司价值共同实现的双赢局面。除了重视员工的业务及事业发展情况外，公司还致力于提升员工的身心健康。公司设有专职的文体部组织开展员工活动，聘请专业咨询机构对企业文化建设进行规划指导。公司内部定期或不定期的举办各类研讨会、文体社团活动和文体比赛，定期发行公司期刊《金风人》，起到了倡导开拓创新和团队协作精神、树立现代管理理念、强化风险管理意识。
　　二、风险管理
　　1、风险评估
    公司根据战略发展目标及规划，结合风电制造行业特点及时进行风险评估。通过风险评估识别与控制目标相关的内部风险和外部风险 ，进而确定相应的风险承受能力。
　　2、风险识别及对策
　　（1）技术风险与对策
　　随着风电市场的快速增长，客户的需求更加多元化，电网对风电机组的技术性能要求也不断提高。公司视技术创新为企业的灵魂，不仅建立了高素质的研发团队，而且不断完善、优化研发管理流程、配备先进的研发设备。2010年公司自主研发制造各种适应不同的运行环境的系列风力发电机组；公司采用的永磁直驱机组率先满足了国家电网对低电压穿越的要求，通过了中国电力科学研究院组织的对低电压穿越测试的验证，继续保持技术的领先地位。
　　（2）经营风险与对策
　　随着风电市场的快速发展，风电行业市场竞争日益激烈，利润空间不断被压缩，为应对激烈的市场竞争，公司积极寻找新的利润增长点。2010年，公司在持续不断提供优质风机产品的同时还坚持向客户提供风电整体解决方案，大力发展风电场开发销售等高附加值的经营模式。
　　（3）资金风险
　　风机制造是高成本高投入的行业，是否拥有充足的资金是公司的重要风险之一。为规避资金风险，公司积极寻求资本市场的帮助， 2010年成功完成在香港联交所的H股股票发行并上市工作，为公司持续快速发展获取了充足的资金保证。
　　三、主要控制活动