新疆金风科技股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告

　　1、授权审批的内部控制
　　公司对日常经营活动明确了授权批准的范围、权限、程序等相关内容，公司各级管理者必须在授权范围内行使相应职权。《分层授权管理办法》明确了研发、生产、采购、销售、付款各个环节的授权范围，对董事长、总裁、副总裁、系统负责人及职能部门领导进行分级授权。针对公司经营方针、对外投资、融资、对外担保、关联交易等重大事项根据决策权限提交公司董事会或股东大会审议。
　　2、日常经营的内部控制
　　公司针对研发、质量、供应链、制造、营销、服务等业务链环节，根据自身特点和管理需要制定了一系列较为完善的业务流程和体系标准，并定期对各项制度、流程进行检查和评估，确保公司各项工作有效运行。
　　3、财务管理的内部控制
　　公司按照财政部发布的《企业会计准则》及其有关的补充规定，建立了较为完善的财务会计制度和财务内部控制体系，制定并实施《财务管理制度》、《资金管理制度》、《固定资产管理制度》、《会计档案管理办法》等相关财务管理及会计核算制度，会计核算和财务管理的内部控制具备完整性、合理性、有效性。
　　4、绩效考评的内部控制
　　公司建立了规范的绩效和薪酬管理体系，对公司各系统、各部门和全体员工进行定期（月度、季度、年度）的绩效考核，将考评结果作为确定员工薪酬、晋升、辞退的依据。规范的绩效和薪酬管理有效激发了员工的工作热情，有利于公司整体绩效的提升，确保了公司经营目标、部门工作目标及个人发展目标的实现。
　　5、关联交易的内部控制
　　公司在建立与实施关联交易内部控制过程中，强化对关键方面或者关键环节的控制，包括关联方界定、规范关联交易行为和审批权限、保证关联交易会计记录和价格执行机制的准确性和适当性，规范关联交易披露内容、披露方式及披露流程。力求遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，保护公司及中小股东的利益。2010年公司没有发生应披露而未披露的关联交易。
　　6、对外担保的内部控制
　　《对外担保管理制度》详细规范了公司对外担保审批程序、办理程序、风险管理、信息披露。公司对外担保的内部控制遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。根据公司章程及《对外担保管理制度》，公司的全资及控股子公司均无对外担保的决策权，所有对外担保事项均需金风科技的董事会或股东大会审议批准，最大限度地降低了对外担保的风险。2010年公司严格对外担保审批程序，没有发生应披露而未披露的对外担保事项。
　　7、募集资金使用的内部控制
　　为规范募集资金管理，公司制定了《募集资金使用管理制度》，该制度对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、管理监督等方面进行明确规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，2010年公司严格执行《募集资金使用管理制度》，保证募集资金专款专用，同时对募集资金使用情况进行了及时、完整的披露。
　　8、重大投资的内部控制
　　公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。《对外投资管理制度》明确规定对外投资的审批权限、决策程序、组织机构及信息披露等内容。2010年，公司重大对外投资事项均严格按照制度规定履行了相应的决策程序及信息披露义务。
　　9、信息披露的内部控制
　　2010年公司认真履行信息披露义务，严格遵循相关法律法规、《深交所股票上市规则》、《香港联合交易所股票上市规则》及本公司《信息披露管理制度》的规定，披露信息及时、准确、完整，确保所有股东公平获得公司相关信息。
　　四、信息与沟通
    公司对信息系统公用基础设施和具体信息系统制定了相关内控制度，确保信息系统的安全、稳定运行。公司OA综合办公系统、ERP系统数据按发布的管理办法进行管理、实时储存、定期备份、备份介质保管在安全的场所，由专人管理。
　　五、内部监督
    公司内部设有审计法务部，履行风险防控、过程监督、事后检查、整改情况反馈及专项监督的职能，定期或不定期对业务部门、分、子公司进行内部控制、重大项目及其他业务进行检查，控制和防范风险并以报告形式汇报。
　　六、2010年公司为建立和完善内部控制所做的工作
　　2010年公司严格按照中国证监会的有关规定及《深圳证券交易所内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》的相关要求，不断加强内部控制系统和内部控制制度建设，已建立起一套较为完善的内部控制管理体系，涵盖了公司管理经营的各个层面。年内公司顺利在香港联交所主板挂牌，实现了A+H股的两地上市，随着公司业务的发展和管理要求的提高，公司进一步加强了内部控制工作的建设。
　　1、对公司内控制度进行修订