新疆金风科技股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告

　　为规范管理，控制经营风险，根据自身特点和管理需要，对公司内部控制体系进行持续的改进和优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理要求。2010年，公司在已有内部控制制度的基础上进行了修订及补充，以确保内部控制制度可以贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环节，确保公司各项工作有效运行，构架健全完善的内部治理体系。报告期内公司对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《财务管理制度》、《关联交易决策制度》、《2010年度分层授权管理办法》等规章制度进行了修订。
　　2、加强对治理层建设
　　持续关注公司治理层的建设，优化治理结构，严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所股票上市规则》的相关规定。加强培训，提高管理层规范运作意识，强化合规管理。
　　3、继续强化财务内部管理
　　公司继续加大财务管理力度，加强了对境内外子公司的业务监控和财务管理，在年内加强了公司审计法务部部及董事会审计委员会的财务内部审计监督职能。
　　4、加强信息与沟通平台建设
　　信息与沟通是公司内部控制的一个重要要素，为加强信息的有效性、准确性，提高公司各组织之间的沟通效率，公司于2010年完成ERP新系统的上线，对各系统的信息共享、业务流程优化起到重要作用。
　　七、内部控制自我评价
　　公司的内部控制体系是根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定并结合公司实际情况而建立的，并在2010年度得到了进一步完善和健全，各项内部控制均得到了充分有效的实施。
　　公司董事会认为:公司建立了较为完善的法人治理结构，现有内部控制体系较为完整、合理、有效，符合有关法律法规规定，且公司内部控制制度能够得到贯彻执行，在公司经营管理各个关键环节、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管理控制作用，能够确保公司财务报告真实、准确和完整，信息披露符合监管规定;能有效防范经营管理风险，保证公司经营活动的有序开展;能够适应公司现行管理的要求和发展的需要，确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
　　由于内部控制有其固有的局限性,随着内部控制环境的变化以及公司发展的需要,内部控制的有效性可能随之改变。作为A+H两地上市公司，2011年公司将继续遵守两地的法律法规及上市规则，结合公司实际，重新梳理、修订重要管理制度，进一步完善公司内部控制体系，使之始终适应公司发展的需要和有关法律法规的要求，为财务报告的真实性、完整性,以及公司战略、经营目标的实现提供合理保证。

新疆金风科技股份有限公司
董事会
二〇一一年三月